恒盈国际期货证券新规的“霹雳手段” 欺诈发行者可能倾家荡产

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摘要:这次修订的证券法把保护投资者的核心利益放在突出重要位置,恶意欺诈发行者可能面临倾家荡产。 此次修法大大提升了针对欺诈发行各方的处罚力度,比如对于“尚未发行证券的”......

  这次修订的证券法把保护投资者的核心利益放在突出重要位置,恶意欺诈发行者可能面临倾家荡产。

  此次修法大大提升了针对欺诈发行各方的处罚力度,比如对于“尚未发行证券的”,对发行人的罚款标准由原来的“30万元以上60万元以下”提升到“200万元以上2000万元以下”。

  对于“已经发行证券的”,对发行人的罚款标准由“非法所募资金金额1%以上5%以下”提升为“非法所募资金金额10%以上1倍以下”。

  更为重要的是,不仅是对发行人,针对相关责任个人的处罚也全面升级。关于欺诈发行,旧的证券法中规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款,发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,期货开户网,依照前款的规定处罚。

  北京大学法学院教授郭雳表示,特别是对于以前违法成本比较低、采取措施偏松偏软的局面有了很大的改观。一方面修订之后增加了行政处罚的幅度,网上期货开户,无论是处罚的比例还是绝对的数额,都有提升;另一方面在民事责任方面,投资者保护机构所起到的代表人诉讼方面也实现了突破。

  大成基金首席经济学家姚余栋表示,中小投资者,首先是上市公司的信息是否充分披露了。如果整个合规情况下,就要看你自己的判断了。确实上市公司有问题,可以通过集体诉讼,对中小投资者是个保护。你觉得行政处罚1000万不一定多,但是集体诉讼的法院判决可能很高。

  新证券法则明确,发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足2000万元的,处以200万元以上2000万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1000万元以下的罚款。

  这意味着如果责任落实,发行人的控股股东、实际控制人,不仅要被没收自己企业上市所得的全部收益,还可能要付出最高达到违法所得一倍的罚款,今后欺诈发行者很可能倾家荡产。

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